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鹏华国证疫苗与生物科技来往型绽放式指数证券投资基金       基金居品而已概要（更新）                                           编制日历：2025 年 08 月 12 日                 送出日历：2025 年 08 月 14 日    本概要提供本基金的迫切信息，是招募证实书的一部分。    作出投资决定前，请阅读齐全的招募证实书等销售文献。 一、居品好像  基金简称      生物疫苗 ETF               基金代码          159657            鹏华基金料理有限                             华泰证券股份有限 基金料理东谈主                             基金托管东谈主            公司                                   公司                                   上市来往所及上市      深圳证券来往所 基金合同收效日    2023 年 02 月 22 日                                   日历（若有）        /2023 年 03 月 13 日 基金类型       股票型                    来往币种          东谈主民币 运作口头       正常绽放式                  绽放频率          每个绽放日                                   运行担任本基金基 基金司理       林嵩                     金司理的日历                                   证券从业日历        2015 年 04 月 01 日 场内简称       疫苗 ETF 鹏华            《基金合同》收效后，邻接 20 个劳动日出现基金份额捏有东谈主数目            不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主 其他（若有）            应当在如期文牍中赐与显露；邻接 50 个劳动日出现前述情形的，            基金合同阻隔，不需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 注：无。 二、基金投资与净值贯通 （一）投资指标与投资策略 本部分请阅读《鹏华国证疫苗与生物科技来往型绽放式指数证券投资基金招募证实书》 “基金的投资”了解醒目情况。           密致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。本基金力 投资指标           争将日均追踪偏离度限度在 0.2%以内，年追踪误差限度在 2%以内。           本基金的标的指数为：国证疫苗与生物科技指数。           本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭据）。 投资规模           为更好地杀青投资指标，本基金可极少投资于国内照章刊行或上市交           易的其他股票（包含主板、创业板疏淡他中国证监会允许基金投资的          股票）、存托凭据、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行          单据、政府赈济机构债、所在政府债、中期单据、短期融资券、超短          期融资券、次级债、可革新债券、可交换债券疏淡他中国证监会允许          基金投资的债券）、债券回购、银行入款（包括条约入款、如期入款          等）、货币阛阓用具、同行存单、钞票赈济证券、股指期货以及法律          方法或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须妥贴中国证监          会关系章程）。          本基金可依据法律方法的章程，参与融资及转融通证券出借业务。          如法律方法或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履          行稳妥门径后，不错将其纳入投资规模。          基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股          的比例不低于基金钞票净值的 90%，因法律方法的章程而受罢休的情          形之外。          要是法律方法对该比例要求有变更的，可在施行稳妥门径后以变更后          的比例为准。          本基金主要取舍完全复制策略，即按照标的指数成份股疏淡权重构建          基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股疏淡权重的变化对股票          投资组合进行相应疗养。          当预期成份股发生疗养或成份股发生配股、增发、分红等步履时，或          因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的恶果可能带来影响          时，或因某些额外情况导致流动性不实时，或其他原因导致无法灵验          复制和追踪标的指数时，基金料理东谈主不错对投资组合料理进行稳妥变 主要投资策略   通和疗养，奋力镌汰追踪误差。          本基金力图将日均追踪偏离度限度在 0.2%以内，年追踪误差限度在          差跳跃上述规模，基金料理东谈主应取舍合理措施幸免追踪偏离度、追踪          误差进一步扩大。          指期货投资策略；5、钞票赈济证券的投资策略；6、融资及转融通投          资策略。 事迹比较基准   国证疫苗与生物科技指数收益率          本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币阛阓基金、债 风险收益特征          券型基金、夹杂型基金。同期本基金为来往型绽放式指数基金，具有            与标的指数以及标的指数所代表的公司一样的风险收益特征。 （二）投资组结伴产建立图表/区域建立图表 （三）自基金合同收效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期事迹比较   基准的比较图 三、投老本基金触及的用度 （一）基金销售关系用度 注：投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不跳跃 0.50%的模范收取 佣金。场内来往用度以证券公司践诺收取为准。 （二）基金运作关系用度   以下用度将从基金钞票中扣除：  用度类别       收费口头/年费率或金额        收取方   料理费           0.5%       基金料理东谈主和销售机构   托管费           0.1%         基金托管东谈主  销售服务费           -            销售机构  审计用度           46000 元            管帐师事务所  信息显露费          120000 元           章程显露报刊           按照国度计划章程和《基金合同》  其他用度     商定，不错在基金财产中列支的其          关系服务机构                 他用度 注：1、本基金来往证券等产生的用度和税负，按践诺发生额从基金钞票扣除。 值，最终践诺金额以基金如期文牍显露为准。 （三）基金运作轮廓用度测算   若投资者申购本基金份额，在捏未必代，投资者需开销的运作费率如下表：                 基金运作轮廓费率（年化） 注：基金运作轮廓费率测算中的基金料理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金 现行合同费率，不含费率优惠，其他运作用度以最近一次基金年报显露的关系数据为基准 测算。 四、风险揭示与迫切教导 （一）风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能损失投老本金。   投资有风险，投资者购买基金时应肃穆阅读本基金的《招募证实书》等销售文献。   （1）指数化投资的风险   标的指数并不可完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均酬劳率与通盘股票市 场的平均酬劳率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司野心情状、投资者心 理和来往轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更 标的指数。基于原标的指数的投资战略将会改革，投资组合将随之疗养，基金的收益风险 特征将与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项疗养带来的风险与成本。   本基金力图将日均追踪偏离度的完全值限度在 0.2%以内，年化追踪误差限度在 2%以 内，但因标的指数编制国法疗养或其他身分可能导致追踪误差跳跃上述规模，本基金净值 贯通与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （2）ETF 运作的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓来往价钱的折溢价限度在一定 规模内，但基金份额在证券来往所的来往价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值 的情形，即存在价钱折溢价的风险。   基 金管 理东谈主 或者 基金 料理东谈主 录用 深圳 证券 信息有限 公司 野心 基金 份额 参考净 值 （IOPV），并由深圳证券来往所在来曩昔候发布，供投资东谈主来往、申购、赎回基金份额时 参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各别，IOPV 野心可能出现失实，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   因本基金不再妥贴证券来往所上市条目被阻隔上市，或被基金份额捏有东谈主大会决议提 前阻隔上市，导致基金份额不可持续进行二级阛阓来往的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且确立了现款替 代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因 而无法买入申购所需的迷漫的成份股，导致申购失败的风险。   投资者申购当日未卖出的基金份额在交收奏凯后方可卖出和赎回。因此为投资者办理 申购业务的代理券商如发生交收违约，将导致投资者不可实时、足额赢得申购当日未卖出 的基金份额，投资者的利益可能受到影响。   在投资者提交赎回肯求时，如本基金投资组合内不具备足额的妥贴要求的赎回对价， 可能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金料理东谈主可能根据成份股市值规模变化等身分疗养最小申购赎回单元，由此 可能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申 购赎回单元一起赎回，而只可在二级阛阓卖出一起或部分基金份额。   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现流程中，由于阛阓变化、部分红份 股流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各别，存在变现 风险。   （3）投资股指期货的风险   本基金投资规模包括股指期货。股指期货接收保证金来往轨制，由于保证金来往具有 杠杆性，当出现不利行情时，股价指数细小的变动就可能会使投资东谈主权益碰到较大损失。 股指期货接收逐日无欠债结算轨制，要是莫得在章程的时候内补足保证金，按章程将被强 制平仓，可能给投资带来损失。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基 差。若居品运作中出现基差波动抗击气性加大、基差向不利标的变动等情况，则可能对本 基金投钞票生影响。   （4）投资钞票赈济证券的风险   本基金投资于钞票赈济证券。钞票赈济证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风 险及评级风险等。由于钞票赈济证券的投资收益来自于基础钞票产生的现款流或剩余权 益，因此钞票赈济证券投资还濒临基础钞票特定原始权益东谈主的停业风险及现款流展望风险 等与基础钞票关系的风险。   （5）参与融资及转融通证券出借业务的风险   本基金可参与融资及转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于： 对价的风险； 券用度的风险； 手方违约、业务国法疗养、信息技能不可正常运行等风险。   （6）投资存托凭据的风险   本基金的投资规模包括存托凭据，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所濒临的共 同风险外，本基金还将濒临中国存托凭据价钱大幅波动以至出现较大亏本的风险，以及与 中国存托凭据刊行机制关系的风险，包括存托凭据捏有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓吹在 法律地位、享有职权等方面存在各别可能激勉的风险；存托凭据捏有东谈主在分红派息、运用 表决权等方面的额外安排可能激勉的风险；存托条约自动拘谨存托凭据捏有东谈主的风险；因 多地上市形成存托凭据价钱各别以及波动的风险；存托凭据捏有东谈主权益被摊薄的风险；存 托凭据退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续信息显露监管方面与境内可 能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。      （7）基金合同自动阻隔的风险      《基金合同》收效后，邻接 50 个劳动日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 钞票净值低于 5000 万元情形的，基金合同阻隔，不需召开基金份额捏有东谈主大会审议。故基 金份额捏有东谈主将可能濒临基金合同自动阻隔的风险；出现标的指数不妥贴要求（因成份股 价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标的指数不妥贴要求的情形之外）、指数编 制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对处置决策进行表决，基金份额 捏有东谈主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同阻隔。因此，在本基金的 运作时代，基金份额捏有东谈主濒临基金合同自动阻隔的风险。 流动性风险疏淡他风险等。 （二）迫切教导      中国证监会对本基金召募的注册或核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出践诺 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      基金料理东谈主依照恪称使命、敦朴信用、严慎勤恳的原则料理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。      基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事 东谈主。      基金居品而已概要信息发生要紧变更的，基金料理东谈主将在三个劳动日内更新，其他信 息发生变更的，基金料理东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的践诺情况可能存 在一定的滞后，如需实时、准确获取基金的关系信息，敬请同期怜惜基金料理东谈主发布的相 关临时公告等（本次更新详见 2025 年 08 月 11 日显露的《鹏华基金料理有限公司对于鹏 华国证疫苗与生物科技来往型绽放式指数证券投资基金变更场内简称的公告》）。      因《基金合同》而产生的或与《基金合同》计划的一切争议，如经友好协商未能处置 的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时灵验的仲裁规 则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲 裁裁决另有章程，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。 五、其他而已查询口头      以下而已详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com.cn][客服电话：400-6788-533]      （1）基金合同、托管条约、招募证实书      （2）如期文牍，包括基金季度文牍、中期文牍和年度文牍      （3）基金份额净值      （4）基金销售机构及计划口头      （5）其他迫切而已 六、其他情况证实   无。