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　　券商中国记者获悉，中国证券业协会（简称“中证协”）近日向业内就《投行业务自律监管平台老例数据报送接口（征求观点稿）》征求行业观点。

　　后续，中证协将上线投行业务自律监管平台，涵盖投行业务电子底稿目次处理、投行业务电子底稿抽查、投行业务开展情况处理、保荐代表东说念主执业举止信息处理、投行类质料评价等五大功能。券商可通过“证联链”区块链基础设施，将投行业务数据报送至中证协。

　　投行业务自律监管平台将上线

　　据悉，投行业务自律监管平台是中证协在底稿监管系统和质料评价系统基础之上整合变成，用于相沿中证协投行业务电子底稿目次处理、投行业务电子底稿抽查、投行业务开展情况处理、保荐代表东说念主执业举止信息处理、投行类质料评价等使命的开展。

　　中证协称，为进步投行业务关系信息的报送恶果，中证协依托“证联链”，变成老例报送类和专项报送类两大类报送数据。后续将按照自律监管需求，徐徐加多投行业务信息报送的鸿沟。

　　而《投行业务自律监管平台老例数据报送接口（征求观点稿）》是证券公司完成证券业协会投行业务自律监管平台数据报送关系接口的评释，它是在《证券公司投资银行类业务使命底稿数据接口标准》《投行形势信息老例报送数据报送标准》和《投行业务质料评价专项报送数据报送标准》这三项标准的基础上，过程整合升级更正而成的。

　　券商中国记者了解到，连年来，证监会抓续加强对投行业务的监管处罚力度。在近期出炉的2024年证券公司分类评价末端中，有多家公司因投行业务被接受（或预预知告）行政处罚卤莽暂破产务的监管措施，分类评价依规给予扣分并同期取消其承销保荐、财务照料人等关系形势业务发展加分，传导合规风控为本的理解导向，督促行业放手鸿沟情节、切实进步执业质料，走高质料发展说念路。

　　券商须报送四方面信息

　　从征求观点稿来看，券商须报送的数据鸿沟主要分为四方面：

　　一是形势基本信息报送。包括股票保荐及保举挂牌业务形势信息报送、并购重组财务照料人业务形势信息报送、债券承销业务形势信息报送。

　　中证协提议证券公司有形势信息新增或变动后实时报送。每年投行业务质料评价使命开动前，需要完成上一年度形势基本信息的报送。

　　值得一提的是，针对连年来IPO撤否的问题，券商也需要报送形势远离原因类型。也等于说，当形势景况为“受理后远离”时，报送东说念主需要在“初审步骤发现影响刊行要求问题猬缩”“被详情为现场督导或现场查抄对象后猬缩”“审核未通过”“其他原因猬缩”中四选一填报。

　　二是形势东说念主员信息。券商初次报送形势基本信息时，必须同期报送形势东说念主员信息，包括现处于形势中的东说念主员及历史东说念主员信息。当形势东说念主员信息后续发生变化，提议券商实时更新报送，包括东说念主员新增、东说念主员离开形势、东说念主员身份变更等。其他保荐机构信息为保荐类形势选填项，提议券商在初次报送形势基本信息时，同期报送其他机构信息，当其他机构信息后续发生变化时提议券商实时报送最新的信息。

　　形势成员信息过火他保荐机构信息报送更新时需全量报送，包括所有现处于形势中的信息及历史信息，以最新报送的为准。每年投行业务质料评价使命开动前，券商需要完成上一年度形势东说念主员信息的报送及更新。

　　三是底稿目次信息。报送方法修改为径直和证联链节点或IPFS（星际文献系统）进行交互，部分形势信息字段和形势成员信息进行精简，报送的底稿目次结构要求莫得变化。券商需把柄《证券公司投资银行类业务使命底稿电子化处理系统诞生相通》要求，将2021年1月1日起承揽的形势进行报送，报送的形势类型详见数据字典形势类型。券商被允许在未报送竣工形势信息前，优先报送底稿目次信息，后续再补充竣工形势信息。

　　四是证券公司或投行形势标负面事项。公司及投行形势负面事项的报送需在已往度协会开展投行业务质料评价使命欺压时间前完成报送。

　　券商或投行形势被处罚的，需填写“处罚单元”“处罚日历”“处罚措施”，并上传关系函件、决定书等，“形势负面事项”仅需报送本次评价鸿沟内形势标负面事项。

　　证券公司、刊行东说念主、上市公司被立案拜访的，需报送“立案主体”“被立案主体”“立案日历”并上传“立案见告书”，上市公司被立案的，如无立案见告书，可上传公司关系公告。

　　券商或其投行形势存在负面事项的，券商应向中证协提交真实、准确、竣工的负面事项情况。券商不同类型投行业务由子母公司离别开展的，各子母公司“公司负面事项”由已诞生对接负面事项接口的证券公司谐和报送。

　　征求观点稿表现，最新版的数据报送鸿沟是在此前的《投行形势信息老例报送数据报送标准》基础上更正而成。比较此前标准，新的报送鸿沟关于形势基本信息有所修改九游体育app(中国)官方网站，并关于形势东说念主员信息报送要求进行了合座修改。而关于负面事项，则合座不变，仅调通盘别翰墨。